НБУ выписал штрафы двум банкам

Еще один штраф получила финансовая компания

Национальный банк в мае оштрафовал Таскомбанк и Поликомбанк на 2,36 млн грн и 300 тыс. грн соответственно, а финансовую компанию «Вей фор пей» (Wayforpay) – на 51 тыс. грн.

Такие меры приняты по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения, сообщает пресс-служба регулятора.

Таскомбанк оштрафовали за:

  • ненадлежащее управление рисками легализации криминальных доходов / финансирования терроризма;
  • невыполнение обязанности тщательно изучать клиентов:
  • неосуществление на постоянной основе анализа финансовых операций клиентов банка в течение 2017-2018 годов с учетом риск-ориентированных подходов.

По данным НБУ, клиентов Таскомбанка привлекли к схеме обналичивания денег, реализованной средствами инкассации банка «Юнисон», который на момент проведения финансовых операций был отнесен к категории неплатежеспособных.

Кроме того, регулятор вынес этому банку письменное предупреждение за:

  • невыявление / несвоевременное выявление факта принадлежности клиентов к публичным лицам;
  • проведение операций, которые нарушают ограничения, установленные санкциями.

В свою очередь Поликомбанк оштрафовали за то, что он не провел надлежащий анализ финансовых операций своих клиентов.

А штраф «Вей фор пей» выписали за то, что компания не предоставила в ответ на запрос НБУ информации, необходимой для выполнения функций государственного надзора за этим небанковским финучреждением.

Как писал UBR.ua, в апреле НБУ направил предостережения трем банкам. Один из них оштрафовали на 300 тыс. грн.

Источник: ubr.ua